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曾一度创下22天16板纪录的“大妖股”捷荣技术（维权），因信息披露违规，将被监管重罚。
一桩尘封已久的股权交易细节，也随着监管处罚事先告知书浮出水面。
11月10日晚间，捷荣技术公告称，公司收到广东证监局下发的《行政处罚事先告知书》。监管查明，捷荣技术控股股东捷荣集团豁免川发产业互动私募证券投资基金第三笔转股价款4.47亿元，该重大事项未及时披露，同时权益变动报告书存在误导性陈述，公司及捷荣集团、实控人赵晓群等拟被处罚，合计罚款金额达1050万元。
回溯过往公告，2023年12月25日，捷荣技术控股股东捷荣集团与四川发展证券投资基金管理有限公司（简称“川发基金”）签署《转股协议》，约定通过协议转让方式，向川发基金管理的川发产业互动私募证券投资基金（简称“川发证券基金”）转让捷荣技术1991.07万股股份，占彼时公司总股本的8.08%。
按照当时协议约定，转让单价为35.028元/股，价款总额6.97亿元，分三笔支付：协议生效日起三个工作日内支付1.25亿元，完成过户之日起五个工作日内支付1.25亿元，前两笔支付后、先决条款满足后五个工作日内支付剩余的4.47亿元。
然而，这份协议从签署之时便埋有伏笔。
监管调查显示，2023年上半年，捷荣集团曾与2家收购方磋商，初步确定转让单价约每股12元至13元；2023年下半年，川发基金与上述2家收购方磋商，受让单价不超过每股12.6元；2023年11月17日，川发基金内部决议，该项目投资总价款不超过3亿元。
这意味着，35.028元/股的“约定价格”，并非双方真实的意思表示。
2023年12月28日，即协议签署三天后，川发基金即决定不支付第三笔价款，并于次日邮件通知捷荣集团，称支付第三笔价款的先决条件不满足。川发证券基金于2023年12月29日和2024年1月25日分别向捷荣集团支付股权转让款1.25亿元，共支付2.5亿元，双方于2024年1月初完成股份过户。按此折算，实际转让价格约为12.556元/股，与协议约定的35.028元/股相差近三分之二。
2024年7月15日，川发基金正式向捷荣集团出具《关于先决条件实现情况的通知函》，决定不予支付第三笔4.47亿元。2024年9月2日，捷荣集团回复《通知回函》，明确“本公司确认川发产业互动私募证券投资基金在《转股协议》项下的价款支付义务已全部履行完毕”。
至此，原本4.47亿元的一笔转让款，捷荣集团正式“不要了”。
监管认定，捷荣集团向川发基金转让股份，属于证券法规定的重大事件。公司不晚于2024年9月2日知悉捷荣集团同意豁免第三笔价款，但未及时履行信息披露义务。
广东证监局拟对捷荣技术责令改正，给予警告，并处以200万元罚款；对公司时任董事赵晓群，时任法定代表人、董事郑杰，时任董事王新杰给予警告，并分别处以100万元、80万元、70万元罚款。
除此之外，广东证监局认为，捷荣集团与川发基金在签署《转股协议》时，《转股协议》中有关第三笔价款支付的约定存在较大可能不予履行，将导致实际交易价格（按照前两笔价款计算转股价格，折合为12.556元/股），与约定转让单价35.028元/股存在重大差异。捷荣集团、川发基金于2023年12月25日晚分别披露的《简式权益变动报告书（转让方）》《简式权益变动报告书（受让方）》未充分提示上述履约风险，向市场释放了不准确的转股价格信号，存在误导性陈述。
广东证监局拟决定，对捷荣集团责令改正，给予警告，并处以400万元罚款；对赵晓群给予警告，并处200万元罚款。
11月11日晚，捷荣技术发布关于收到《行政处罚事先告知书》的补充公告，川发基金及及时任董事长宋贵祥亦被处罚，广东证监局拟对川发基金责令改正，给予警告，并处以400万元罚款；对宋贵祥给予警告，并处以200万元罚款。
